独家！本周最全券商高管人事动态（2021年9月第2周）

券商高管人事动态

（2021.09.04-2021.09.12）

本文是券业行家『券商动态』系列20210912号，

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券商高管任职变动

（2021.09.04-2021.09.12）

公司

姓名

任职变动

国信证券

张纳沙

当选董事长

国信证券

邓舸

当选董事

国信证券

姚飞

当选董事

国信证券

刘小腊

当选董事

国信证券

李双友

当选董事

国信证券

赵军

当选董事

国信证券

白涛

当选独立董事

国信证券

郑学定

当选独立董事

国信证券

金李

当选独立董事

国信证券

李保军

当选股东代表监事

国信证券

张财广

当选股东代表监事

海通证券

李军

提名为董事候选人

红塔证券

杨海燕

履职合规总监

华林证券

张大威

受聘任执委会委员兼首席信息官

西南证券

吴坚

当选董事长

红塔证券

彭明生

不再担任合规总监

华林证券

雷杰

不再担任首席信息官

太平洋证券

黄静波

辞任监事

西南证券

廖庆轩

辞任董事长

中泰证券

刘珂滨

辞任副总经理

中信建投

汪浩

辞任非执行董事

李军先生，1969年生，工商管理硕士，2021年8月起担任海通证券党委副书记。自1992年7月至2001年2月在中国太平洋保险公司上海分公司工作，先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口业务一科科长；自2001年3月至2003年1月在中国太平洋财产保险股份有限公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支部副书记、书记；自2003年1月至2014年5月在上海市金融服务办公室工作，先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金融管理处处长，其间于2013年12月至2014年5月在中国（上海）自由贸易试验区管委会担任副秘书长（挂职）；自2014年5月至2014年9月担任中国（上海）自由贸易试验区管委会副秘书长；自2014年9月至2018年11月担任上海市金融服务办公室副主任；自2018年11月至2021年8月担任上海市地方金融监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自2018年5月起担任上海市金融学会副会长。

杨海燕女士，1971年5月出生，工商管理硕士，中国国籍，无境外永久居留权。1993年7月至1995年9月任职于春光器材厂；1995年9月至1999年11月任职于云南证券交易中心；1999年11月至2004年3月历任中国证监会昆明特派办机构监管处副主任科员、主任科员；2004年3月至2019年12月历任云南证监局机构监管处主任科员、副处长、期货监管处副处长、新业务监管处处长、机构监管处处长；2019年12月至2020年1月任职于云南省投资控股集团有限公司；2020年2月至今任红塔证券副总裁、首席风险官；2020年3月至2020年7月兼任风险管理部总经理。

张大威先生，中国国籍，无境外永久居留权。1975年9月出生，1998年7月毕业于山东大学国际金融专业，获经济学学士学位；2001年7月毕业于天津财经大学金融学专业，获经济学硕士学位；2004年7月毕业于南开大学金融学专业，获经济学博士学位。2004年9月至2006年6月，任联合证券宏观及金融行业分析师。2006年6月至2011年6月，历任中国证券投资者保护基金法律部、网站部副总监、总监。2011年6月至2015年2月任中国证券业协会会员服务二部主任。2015年2月至2021年8月，任中证机构间报价系统股份有限公司执委会委员。期间于2017年3月至2021年8月兼任中证互联有限责任公司董事长、总经理，2020年9月至2021年6月兼任中证技术有限责任公司董事长，2021年6月至2021年8月兼任中证技术执行董事。

吴坚先生，1964年4月出生，研究生，中共党员，现任西南证券党委书记、董事长、总裁，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券董事会主席，银华基金董事，中国证券业协会国际业务委员会副主任委员。吴坚先生曾任重庆证监局上市处处长；重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理；重庆东源产业投资股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保险股份有限公司副董事长；重庆银海融资租赁有限公司董事长；西南药业股份有限公司独立董事；西南证券董事；西南证券副总裁；重庆股份转让中心有限责任公司董事长；重庆仲裁委仲裁员；上交所第四届理事会会员自律管理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长。

黄建海女士，中国国籍，1973年12月生，本科毕业于上海交通大学，哈佛商学院工商管理硕士学历（MBA），拥有中国注册会计师资格。曾任职于普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）、Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited、Lehman Brothers Asia Limited、绿城资产管理集团有限公司、绿城建筑科技集团有限公司等公司。2021年8月取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，现任东方财富董事、副总经理、财务总监。

杨浩先生，中国国籍，1986年10月生，大学本科。2014年5月，加入东方财富董事会秘书办公室，2014年12月取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，现任证券事务代表、总经理办公室主任及参股公司中证信用云科技（深圳）股份有限公司监事。

赵根先生，1981年8月出生，汉族，博士研究生学历，博士学位。2009年7月-2010年4月，任教于四川师范大学商学院。2010年5月-2015年6月，历任成都农商银行授信审批部副主任、区域审批部主任、授信审批部总经理助理。2015年7月-2018年3月，任九州证券股份有限公司总经理助理，协助分管公司固定收益业务及分支机构管理。2018年3月至今任九鼎投资副总经理、财务总监。

行家点评

国信证券2021年第一次临时股东大会选举张纳沙、邓舸、姚飞、刘小腊、李双友、赵军为第五届董事会董事，选举白涛、郑学定、金李为第五届董事会独立董事，选举李保军、张财广为第五届监事会股东代表监事。

红塔证券第七届董事会第三次会议聘任杨海燕女士为合规总监，自2021年9月6日起正式履职，任期至第七届董事会任期届满为止。彭明生先生不再担任合规总监职务。

华林证券雷杰先生由于工作调整，不再担任首席信息官。华林证券第二届董事会第二十八次会议聘任张大威先生出任执委会委员兼首席信息官，任期至第二届董事会届满之日止。

太平洋证券监事黄静波先生因工作原因申请辞职，其辞职申请将在公司选举产生的新任监事正式任职后生效。

西南证券董事长廖庆轩先生因年龄原因，辞去公司第九届董事会董事长、战略委员会主任委员、董事以及在公司担任的其他职务。西南证券第九届董事会第十三次会议选举吴坚先生为第九届董事会董事长，至第九届董事会终止履职之日止。

汪浩先生因工作调整原因辞去中信建投非执行董事及董事会风险管理委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员等职务。

经董事长提名，东方财富第五届董事会第十六次会议聘任黄建海女士为董事会秘书，聘期至公司第五届董事会任期届满止。董事长其实先生不再代行董事会秘书职责。经公司董事会提名委员会提名，聘任杨浩先生为合规总监，聘期至公司第五届董事会任期届满止。

继不再负责投行业务之后，刘珂滨先生因个人原因申请辞去中信建投副总经理职务。接任人选可能是现任总经理助理兼投行委联席主任姜天坊，或现任投行委副主任、山东投行总部总经理阎鹏。

中国信达资产管理股份有限公司（简称：中国信达）2021年第七次会议提名陈晓武先生担任非执行董事，将在股东大会审议通过且经中国银行保险监督管理委员会核准其任职资格后履职，任期三年。由于任期届满，刘燕芬女士及李淳先生自2021年8月27日起不再担任中国信达外部监事。经中国信达2021年第二次临时股东大会批准，甄庆贵先生及蔡小强先生获委任为外部监事，任期三年。

九鼎投资现任副总经理、财务总监赵根先生兼任董事会秘书。赵根曾任九州证券总经理助理，协助分管固定收益业务及分支机构管理。

原兴业证券上海机构销售总监冯诚，出任民生证券研究院副院长、机构业务部总经理。原安信证券研究所所长胡又文任民生证券副总裁、民生证券研究院院长。

招商信诺人寿保险有限公司董事长刘辉将离职，接任者或为招商基金董事长、总经理王小青。王小青自1992年起先后供职于中国农业银行、海通证券、证监会上海专员办、天一证券。2005年加入人保资产，历任资产风险管理部、组合管理部负责人，党委委员、总裁助理，党委委员、副总裁。

方正证券第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于高级管理人员薪酬调整的议案》。

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